Topic outline

  • General

  • Opis kursu

    Zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów z 28 maja 2018 r. wdrażającym wymagania kwalifikacyjne MiFID II, firmy inwestycyjne są zobowiązane do stałego utrzymywania odpowiedniego poziomu wiedzy i kompetencji autoryzowanych pracowników, w tym do regularnego udziału w doskonaleniu zawodowym i szkoleniach (Art. 45-48). Dla realizacji tego celu WIB udostępnia szkolenia e-learningowe.

    Kurs wprowadza w najważniejsze zasady bezpiecznego świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego, bez ryzyka nieuprawnionego doradztwa inwestycyjnego. Został opracowany przez doświadczonego praktyka rynkowego.  Uczestnictwo w tym kursie będzie równie ważne dla pracowników uczestniczących w procesie świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego, jak i tych, którzy świadczą usługę informowania o produktach finansowych. Praktyczne treści wprowadzane są poprzez prezentacje case’ów rynkowych, z uwzględnieniem ważnych stanowisk i interpretacji opublikowanych przez KNF oraz rekomendacji nadzorców europejskich. Kurs opracowany jest w przyjaznej, atrakcyjnej formie. Wykorzystuje różnorodne formy prezentowania treści, w tym ćwiczenia, nowoczesną grafikę i animację, angażując aktywnie uczestników w proces zdobywania wiedzy. Kurs zawiera test, potwierdzający przyswojenie praktycznej wiedzy udostępnionej w szkoleniu.

    Wymiar kursu: 1 godzina zegarowa
    Kurs dostępny przez: 3 miesiące

    Zapraszamy do skorzystania z dofinansowania tego szkolenia za pośrednictwem Bazy Usług Rozwojowych prowadzonej przez PARP.

    • Komu polecamy szkolenie

      Wszystkim pracownikom udzielającym informacji o produktach inwestycyjnych oraz usługach powiązanych, zgodnie z definicją MiFID II. Zapraszamy pracowników  banków (detal, bankowość osobista/affluent, bankowość prywatna i wealth), firm ubezpieczeniowych, emerytalnych, inwestycyjnych, pośrednictwa finansowego i doradztwa finansowego oraz pracownikom świadczącym usługę doradztwa inwestycyjnego.

      • Co uczestnik będzie potrafił

        • Zdefiniować usługę doradztwa inwestycyjnego, w tym doradztwa niezależnego
        • Wykorzystać stanowiska Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego w codziennej pracy dla  prawidłowego świadczeniu usługi doradztwa inwestycyjnego
        • Opisać, jakie zachowania i jakie stany faktyczne mogą zostać uznane za świadczenie doradztwa inwestycyjnego
        • Wskazać na cechy doradztwa inwestycyjnego oraz zauważyć podobieństwa w podejściu do doradztwa inwestycyjnego przez brytyjskiego regulatora (FCA) i KNF
        • Zakres tematyczny kursu

          Lekcja 1. Wprowadzenie do doradztwa inwestycyjnego

          Temat 1. Doradztwo inwestycyjne –  kluczowe cechy i kryteria klasyfikacji

          Temat 2. Doradztwo niezależne

          Temat 3. Doradztwo inwestycyjne w dokumentach Komisji Nadzoru Finansowego

          Temat 4. Test doradztwa inwestycyjnego według  ESMA

          Lekcja 2. Doradztwo inwestycyjne – przykłady praktyk rynkowych  i  kar, nałożonych za nieuprawnione doradztwo

          Temat 1. Case study z praktyki polskiej

          Temat 2. Doradztwo inwestycyjne w dokumentach Financial Conduct Authority (FCA): wnioski dla rynku polskiego

          Temat 3. Kary nałożone przez Komisję Nadzoru Finansowego za nieuprawnione doradztwo inwestycyjne– wybrane przykłady

          Kurs kończy się testem wiedzy. Na zakończenie kursu otrzymasz zaświadczenie. Warunkiem uzyskania zaświadczenia jest zaliczenie testu wiedzy.

          • Egzamin certyfikujący ZBP

            Szkolenie przygotowuje do egzaminu, którego zdanie umożliwia uzyskanie Certyfikatu „Stosowanie zasad cyberbezpieczeństwa w instytucji finansowej”, w ramach Systemu Standardów Kwalifikacyjnych w Bankowości Polskiej Związku Banków Polskich (SSKBP)

            • Wymagania techniczne

              Aby skorzystać z naszych kursów elearningowych, należy: 

              • Posiadać dostęp do Internetu 
              • Mieć zainstalowaną jedną z przeglądarek Internetowych (polecamy przeglądarki Opera oraz Google Chrome, Microsoft Edge) 
              • Mieć włączone głośniki lub słuchawki 

              W przeglądarce należy mieć włączoną obsługę JavaScript oraz Flash (włączone domyślnie) oraz wyrazić zgodę na otwieranie wyskakujących okienek. 

              Jeśli kurs nie działa na Twoim komputerze, sprawdź proszę następujące opcje: 

              Przeglądarka Opera

              Naciśnij lewy klawisz ALT na klawiaturze. Pojawi się Menu w górnym lewym rogu. Wybierz pozycję Ustawienia>Zaawansowane. Następnie wybierz po prawej stronie w zakładce "Prywatność i bezpieczeństwo" pozycję "Ustawienia witryny"

              • obsługa JavaScript 

              Wybierz "Java Script", po czym ustaw pozycję "Dozwolone" (zalecane) na włączone (ikona przełącznika powinna świecić się na kolor niebieski) 

              • obsługa wyskakujących okienek 

              Wybierz "Pop-upy i przekierowania" i włącz opcję "Zezwalaj" (ikona przełącznika powinna świecić się na kolor niebieski) 

              • obsługa technologii Flash 

              Wybierz "Flash" i włącz opcję "Zezwól" witrynom na korzystanie z wtyczki Flash (ikona przełącznika powinna świecić się na kolor niebieski) 

              Przeglądarka Google Chrome

              W górnym prawym rogu przeglądarki, kliknij ikonę "Dostosowywanie i kontrolowanie Google Chrom". Z menu, które się pojawi, wybierz "Ustawienia". Następnie, w menu po prawej stronie wybierz "Prywatność i bezpieczeństwo" pozycję "Ustawienia witryny".

              • obsługa JavaScript 

              Wybierz "Java Script", po czym ustaw pozycję "Dozwolone" (zalecane) na włączone (ikona przełącznika powinna świecić się na kolor niebieski)  

              • obsługa wyskakujących okienek (tzw. pop up)

              Wybierz "Pop-upy i przekierowania", po czym ustaw pozycję "Dopuszczone" na włączone (ikona przełącznika powinna świecić się na kolor niebieski) 

              • obsługa technologii Flash 

              Wybierz  pozycję "Flesh", po wyłącz opcję "Zablokuj uruchamianie Flasha na stronach", jeśli jest włączona. 

              Przeglądarka Microsoft Edge

              W górnym prawym rogu przeglądarki, kliknij ikonę "…". Z menu, które się pojawi, wybierz "Ustawienia". 

              • obsługa technologii Flash 

              W menu, które pojawi się dodatkowo po prawej stronie wybierz pozycję "Zaawansowane" i w sekcji "Ustawienia witryn" włącz opcję "Użyj programu Adobe Flash Player", jeśli jest wyłączona

              • obsługa wyskakujących okienek 

              W menu, które pojawi się dodatkowo po prawej stronie wybierz pozycję "Prywatność i zabezpieczenia" i w sekcji "Zabezpieczenia" wyłącz opcję "Blokuj wyskakujące okienka", jeśli jest włączona.