Zgodnie z obowiązującym Rozporządzeniem
Ministra Finansów wdrażającym wymagania kwalifikacyjne MiFID II (z 28 maja 2018
r.), raz na rok firmy inwestycyjne
powinny wypełnić obowiązek utrzymania oraz pogłębiania przez autoryzowanych pracowników posiadanej
wiedzy i kompetencji (Art. 48.6 i 7). Dla realizacji tego celu WIB
udostępnia szkolenia e-learningowe.
Czas trwania: 1
godzina zegarowa
Opis
kursu
Kurs wprowadza w najważniejsze
zasady bezpiecznego świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego, bez ryzyka
nieuprawnionego doradztwa inwestycyjnego. Uczestnictwo w tym kursie będzie
równie ważne dla pracowników uczestniczących w procesie świadczenia usługi
doradztwa inwestycyjnego, jak i tych, którzy świadczą usługę informowania o
produktach finansowych. Praktyczne treści wprowadzane są poprzez prezentacje
casów rynkowych, z uwzględnieniem ważnych stanowisk i interpretacji
opublikowanych przez KNF oraz rekomendacji nadzorców europejskich. Kurs
opracowany jest w przyjaznej, atrakcyjnej formie. Wykorzystuje różnorodne formy
prezentowania treści, w tym ćwiczenia, nowoczesną grafikę i animację, angażując
aktywnie uczestników w proces zdobywania wiedzy. Kurs zawiera test,
potwierdzający przyswojenie praktycznej wiedzy udostępnionej w szkoleniu.
Komu
polecamy kurs:
Pracownikom udzielającym informacji o
produktach inwestycyjnych oraz usługach powiązanych, zgodnie z definicją MiFID
II w bankach (bankowość osobista/personalna), firmach ubezpieczeniowych,
emerytalnych, inwestycyjnych, pośrednictwa finansowego i doradztwa finansowego
oraz pracownikom świadczącym usługę doradztwa inwestycyjnego
Co uczestnik będzie potrafił?
·
Zdefiniować usługę doradztwa
inwestycyjnego, w tym doradztwa niezależnego
·
Wykorzystać
stanowiska Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie świadczenia usługi doradztwa
inwestycyjnego w codziennej pracy w prawidłowym świadczeniu usługi doradztwa
inwestycyjnego
·
Opisać, jakie zachowania
i jakie stany faktyczne mogą zostać uznane za świadczenie doradztwa
inwestycyjnego
·
Wskazać na cechy
doradztwa inwestycyjnego oraz zauważyć podobieństwa w podejściu do doradztwa
inwestycyjnego przez brytyjskiego regulatora (FCA) i KNF
Zakres tematyczny kursu:
·
Wprowadzenie do
doradztwa inwestycyjnego
Temat 1. Doradztwo
inwestycyjne – kluczowe cechy i kryteria
klasyfikacji
Temat 2. Doradztwo
niezależne
Temat 3. Doradztwo
inwestycyjne w dokumentach Komisji Nadzoru Finansowego
Temat 4. Test doradztwa inwestycyjnego według ESMA
·
Doradztwo
inwestycyjne – przykłady praktyk rynkowych
i kar, nałożonych za
nieuprawnione doradztwo
Temat 1. Case study
z praktyki polskiej
Temat 2. Doradztwo
inwestycyjne w dokumentach Financial Conduct Authority (FCA): wnioski dla rynku
polskiego
Temat 3. Kary
nałożone przez Komisję Nadzoru Finansowego za nieuprawnione doradztwo
inwestycyjne– wybrane przykłady
- Kurs
kończy się testem wiedzy
Na zakończenie kursu otrzymasz zaświadczenie.
Warunkiem uzyskania zaświadczenia jest zaliczenie testu wiedzy
