Zgodnie z obowiązującym Rozporządzeniem
Ministra Finansów wdrażającym wymagania kwalifikacyjne MiFID II (z 28 maja 2018
r.), raz na rok firmy inwestycyjne
powinny wypełnić obowiązek utrzymania oraz pogłębiania przez autoryzowanych pracowników posiadanej
wiedzy i kompetencji (Art. 48.6 i 7). Dla realizacji tego celu WIB udostępnia
szkolenia e-learningowe.
Czas trwania: 1
godzina zegarowa
Opis
kursu
Szkolenie jest podstawowym, krótkim
kursem aktualizującym w obszarze regulowanym Rozporządzeniem Ministra Finansów.
Koncentruje się na nowych zasadach organizacji i funkcjonowania rynku
instrumentów finansowych pod rządami MiFID II, w tym nowych zasadach stosowania
tzw. zachęt w sprzedaży produktów finansowych. Szkolenie prezentuje praktyczne
treści, ważne w pracy autoryzowanych pracowników udzielających informacji o
produktach finansowych. Szkolenie wykorzystuje rekomendacje zawarte w
opublikowanych stanowiskach KNF. Kurs opracowany jest w przyjaznej, atrakcyjnej
formie. Wykorzystuje różnorodne formy prezentowania treści, w tym proste
ćwiczenia, nowoczesną grafikę i animację, angażując aktywnie uczestników w
proces zdobywania wiedzy. Kurs zawiera test, potwierdzający przyswojenie
praktycznej wiedzy udostępnionej w szkoleniu.
Komu
polecamy kurs:
Pracownikom udzielającym informacji o produktach inwestycyjnych
oraz usługach powiązanych, zgodnie z definicją MiFID II w bankach (bankowość
osobista/personalna), firmach ubezpieczeniowych, emerytalnych, inwestycyjnych,
pośrednictwa finansowego i doradztwa finansowego.
Co uczestnik będzie potrafił?
·
Opisać, jakie najważniejsze zmiany w organizacji i funkcjonowaniu
rynków instrumentów finansowych wprowadziła polska implementacja systemu MiFID
II
·
Opisać najważniejsze kryteria, jakie powinny spełniać świadczenia
pieniężne i niepieniężne, aby można było uznać je za zachętę dozwoloną
·
Zdefiniować, jakiego typu świadczenia stanowią zachętę dozwoloną a
jakie – niedozwoloną., zgodnie ze stanowiskiem Komisji Nadzoru Finansowego z
grudnia 2018 r.
Zakres tematyczny kursu:
·
Zmiany w MiFID II po 21 października 2018 r. (polska implementacja
MiFIDII)
Temat 1. Geneza i założenia systemu MIFID II:
dlaczego MiFIDII?
Temat 2. Co się zmieniło po 21
października 2018 r.?: nowe zasady organizacji i funkcjonowania polskiego rynku
instrumentów finansowych
- Zachęty
w systemie MiFID II – regulacje unijne i polskie oraz wytyczne KNF
Temat 1. Zachęty - kryteria dopuszczalności
Temat 2. Dozwolone i niedozwolone
zachęty wg KNF
- Kurs
kończy się testem wiedzy
Na
zakończenie kursu otrzymasz zaświadczenie. Warunkiem uzyskania
zaświadczenia jest zaliczenie testu wiedzy
